Nola bihurtu zuten AEBek ustelkeriaren aurkako borroka urre meategi batean

Sortu zenetik, Estatu Batuek bere mugetatik haratago agintea aldarrikatu dute. Uste hori lurraldez kanpoko zergen inguruan Estatu Batuak sortu zituztenen iritziekin bat ez dator bat. Are garrantzitsuagoa dena, nazioarteko zuzenbidetik kanpo dago - idatzi du Dick Roche Irlandako Europako Gaietarako ministro ohiak.

Amerika Ahalguztiduna

Beharbada, AEBetako lurralde-agintearen aldarrikapenaren alderdirik deigarriena Amerikako Europako aliatuek hori onartzeko duten borondate paregabea izan da. Seguru badirudi pentsatzea beste munduko botereren batek antzeko aginte bat hartuko balu erreakzioa hain otzana izango litzatekeela.

Lurraldez kanpoko ekintzaren gorakada.

1970eko hamarkadaz geroztik, AEBetako legearen lurraldez kanpoko irismena nabarmen handitu da AEBetako arduradun politikoek AEBetako politika-helburu ugari lortu baitituzte.

Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) lurraldez kanpoko hedapena eraiki den AEBetako estatutu askoren bat da.   

1970eko hamarkadan AEBetako konpainiek izandako iskanbila ugariei erantzunez, Kongresuak FCPA onartu zuen 1977an. Watergateren ondoren, Washingtonek erreformaren alde egin zuen. FCPAren lehen zirriborroak AEBetako Senatuaren aho batez babesa jaso zuen 1976ko irailean.

iragarki

FCPA legea sinatzea Jimmy Carter presidenteak eroskeria "etikoki gaitzesgarria" dela deskribatu du, "gobernuen osotasuna eta egonkortasuna ahultzen duela" eta AEBetako "beste herrialdeekiko harremanak" kaltetzen dituela.

Hasierako ilusio hori gorabehera, FCPA 30 urtez neurri handi batean zabaldu zen. AEBetako lobby korporatiboak Amerikako negozioak kalte egiten zituela argudiatu zuen. 

1997ko abenduan ELGAk, AEBek bultzatuta, Atzerriko Funtzionarioen eroskeriaren Aurkako Hitzarmena adostu zuen AEBek berrezartzeko bidea irekiz. Urtebete geroago, Kongresuak "Eroskeriaren Aurkako Nazioarteko eta Lehiaren Lehia Bidezkoaren Legea" ezarri zuen ELGAko Hitzarmena indarrean jarriz eta 1977ko FCPA aldatuz.

Legedia lege bihurtzea Clinton presidenteak argi utzi zuen legeria berria AEBetako korporazioen berdinketa zela OCDEren Hitzarmena bezainbeste.

Clinton jaunak esan zuen FCPA martxan jarri zenetik AEBetako enpresek zigor penalak jasan zituztela negozioekin lotutako eroskerian parte hartzen bazuten beren atzerriko lehiakideek "zigorren beldurrik gabe jarduera ustel honetan parte har zezaketen bitartean". Europara behatz bat seinalatuz gaineratu zuen: "Gure merkataritza-kide nagusietako batzuek jarduera hori diruz lagundu dute, atzerriko funtzionario publikoei ordaintzen zaizkien eroskeriagatiko kenkari fiskalak baimenduz".  

Osaba Samen Kutxak betetzen.

1998an egindako aldaketek AEBetako agentziei ahalmen zabalak eman zizkieten AEBetako jurisdikzioarekin lotura urruna ere non froga daitekeen ikertzeko.  

AEBetako Justizia Sailak [DoJ] eta AEBetako Balore eta Truke Batzordeak [SEC] lizentzia ia irekia jaso zuten ustezko ustelkeriazko jardueren aurka mundu osoan jarduteko. AEBetako Ogasuna.

Aldaketen ondoren, FCPA kasuen urteko batez besteko kopurua izugarri igo zen. 1977 eta 2000 artean, batez beste, 2 FCPA kasu pasatxo bete ziren urtean. 2001 eta 2021 artean urteko batez bestekoa urtean 30 kasu eskasera igo zen.   

Kasu kopuruak FCPA isunak eta zigorrak gora egin zuenez. 1997 eta 2010 artean FCPA isunak eta zigorrak 3.6 mila milioi dolar izan ziren. 2011 eta 2022ko ekainaren artean, FCPAren likidazio korporatibo osoa 21.2 mila milioi dolarrera igo zen, FCPAren aplikazioaren lehen 33 urteetan likidazio-tasa baino ia sei aldiz handiagoa. 2022aren erdialdera, FCPAren "likidazioak" 25 mila milioi dolarrekoak ziren.

2000. urtearen ostean beste aldaketa deigarri bat gertatu zen: DoJk eta SECk azkar aldatu zuten arreta AEBkoak ez diren enpresen jardueretara, AEBetako zigorrak jasandako erakunde korporatiboen bi heren AEBetatik kanpokoak ziren. Europako egoitza nagusiko enpresek arreta berezia jaso zuten, Alstom kasuan modu nabarmenean azaltzen den puntua, non Frederic Pierucci konpainiako zuzendaria New Yorkeko JFK aireportuko hegaldi batetik atzeman zuten, bi urtez espetxeratu eta eraginkortasunez bahitu gisa erabili zuten lankidetza behartzeko. bere enpresaburuen jarduera ustelen ikerketa.  

AEBetan emandako hamar diru-zigor nagusietatik sei EBn egoitza nagusia zuten enpresei ezarri zitzaien: Airbus, Ericsson, Telia, Siemens, Vimpel eta Alstom. AEBetako agentziek seiei ezarri zizkieten zigorrak ia 6.5 mila milioi dolar izan ziren. Lehen hamarretako gainerako enpresetako bik Brasilen zuten egoitza nagusia eta beste batek Errusian. Lehen hamar konpainietako batek, Goldman Sachsek, AEBetan zuen egoitza nagusia.

EB eraginkortasunez inpotentzia

EBk baztertu egiten du hirugarren herrialdeek onartutako legeen lurraldez kanpoko aplikazioa nazioarteko zuzenbidearen aurkakoa dela, baina AEBen intrusioei aurre egiteko eraginkortasunez ezin izan du.

1996an EBk EBko Blokeo Estatutua onartu zuen. Estatutua, 2018an aldatu zena, legez kanpoko nazioarteko merkataritzan diharduten EBko pertsona edo enpresak babestea du helburu, lurraldez kanpoko legeriaren ondorioetatik babestea.

Helburu hori lortu nahi du EBn AEBn zehaztutako legeetan oinarritutako edozein auzitegiren eragina baliogabetuz. Era berean, EBko operadoreek atzerriko lege zehatzak lurraldez kanpoko aplikazioak eragindako kalte judizialek berreskuratzeko aukera ematen die.

Estatutuak EBko operadoreei ere inposaketak egiten dizkie, Batzordeari jakinarazi behar dioten AEBetako lurraldez kanpoko zigorrek zuzenean edo zeharka euren interesei eragiten dietenean. Are garrantzitsuagoa dena, EBko operadoreei debekatzen die estatutuan identifikatutako AEBetako zigorren lurraldez kanpoko ondorioak betetzea. Baldintza hau hausten duten operadoreek zigorrak edo zigorrak izango dituzte.

Estatutuaren eraginkortasuna zalantzan dago. Ibilbide mugatua du, Kubarekin, Iranekin edo Libiarekin lotutako zigorretan zentratuta. EBko operadoreei ezarritako inposizioek aho biko ezpata bat dela esan nahi dute. 2014ko maiatzean, Hogan abokatu nagusiak Blokeo Estatutuaren ondorioz EBko entitateek jasaten dituzten "ezinezko -eta nahiko bidegabeko- dilema" aipatu zituen.

Estatutuaren mugak Europako enpresen erreakzioak erakutsi zituen Trump administrazioak AEBetako Irango zigorrak berriro ezarri zituenean. Iranen legezko negozio-eragiketak jarraitu beharrean, EBko konpainiek herrialde horrekin harremanak moztu zituzten, diskrezioa balioaren zati onena dela iritzita, hobe da Blokeoaren Estatutua baztertzea AEBetako haserrea izateko arriskua izatea baino.

Gainera, Estatutuak ez du eragin nabaririk izan AEBetako agentzietan edo legegileengan. Bere existentziaz jabetzen badira ez dute jaramonik egiten.

 Zer egin hurrengoan?

2019an, Alemaniako Nazioarteko eta Segurtasun Gaietarako Institutuak (SWP) ondorioztatu zuen Europak AEBetako lurraldez kanpoko hedapenari aurre egiteko egindako ahaleginak "gehiago edo gutxiago ezinak" zirela - eztabaidatzen zaila den ondorioa - iradokizun berri bat egin zuen aurre egiteko beste ikuspegi bat. AEBetako auzitegien bidez erronka bat jartzea kontsidera daitekeen AEBetako kanpoko hedapena.  

Europako Parlamentuko nazioarteko merkataritza batzorderako 2020an egindako dokumentu batek AEBetako lurraldez kanpoko ekintzei erantzun sorta bat iradoki zuen, besteak beste, MME mailan egindako ekintza, "kontrako neurri" diplomatikoak, transakzioak blokeatzeko SWIFT mekanismoa erabiliz, EBko Blokeo Estatutua luzatuz, "zuhurtziaz" sustatuz. euroa AEBetako dolarraren boterea murrizteko eta «EBko Atzerriko Aktiboen Kontrolerako Agentzia bat ezartzea» EBk «zigor ekonomiko eraginkorrak» hartzeko duen gaitasuna indartzeko.

EBk MMEn egindako ekintza indartsua eta kanpaina diplomatiko sendoa kontuan hartzekoak dira, zalantzarik gabe. Galdera sortzen da zergatik ez den EB sendoagoa izan bi aldeetan.

Euroa dolarraren alternatiba gisa sustatzeak oreka aldatuko luke, baina oso denbora luzea beharko luke. SWIFT erabiltzea, Blokeoaren Estatutua gehiago berrikustea edo Atzerriko Aktiboen Kontrolerako EBko agentzia bat sortzea zalantzagarriagoa dirudi.

AEBetako Gorteen bidez erronka baten proposamena SWP "luzea" kontuan hartzea merezi du. FCPA kasuetan auzipetuek, bereziki atzerriko akusatuek epaitegiak ebaztea saihestu dute Fiskaltza Atzeratutako Akordioen ordez. Ondorioz, AEBek bere legeek aplikazio unibertsala dutela dioten presuntzioa ez da larriki auzitan jarri AEBetako auzitegietan.

SWP-k iradokitzen du AEBetako auzitegietan AEBetako betearazpen-eskumenaren interpretazio zabalaren aurkako erronka arrakastatsua izateko aukera duela gutxi hazi egin dela. Puntu bat dauka.

2013an John Roberts AEBetako egungo Justizia Nagusiak «lurraldez kanpoko legearen aurkako presuntzioa» aldarrikatu zuen giza eskubideen auzi garrantzitsu batean. Bere epaian Robertsek idatzi zuen: "Estatu Batuetako legeek barnean gobernatzen dute, baina ez dute mundua gobernatzen". Auzitegi Gorenak 9-0 atzera bota zuen auzia.

Egungo AEBetako Auzitegi Gorenak azken erabakien multzoak iradokitzen duenez, estatu administratiboaren hazkuntzarekin nabarmen eszeptikoagoa da bere aurreko askok baino eta SWP-k iradokitako erronka batekin jatorra izan daiteke.  

Funtsean, Europak ez du sutsutasun gutxiago egon, «zarata gehiago» egin behar du eta AEBen etengabeko erasoari makurtzeari utzi. Garai nahasi batean, garrantzitsua da onartzea Europaren autonomia subiranoa norabide batetik baino gehiagotatik mehatxatu daitekeela.

Dick Roche Irlandako Europako Gaietarako ministro ohia eta Ingurumen ministro ohia da. 2004ko Irlandako EBko Lehendakaritzan funtsezko eragilea izan zen, 10ko maiatzaren 1ean 2004 herrialdek XNUMXko maiatzaren XNUMXean EBko handitzerik handiena izan zuenean.  

Partekatu artikulu hau: